Granskning av advokatbyrå

En viktig metod i tillsynen över och vägledningen av advokaterna är att granska advokatbyråerna. Advokatverksamheten ska organiseras med iakttagande av de anvisningar och författningar som är förpliktande för advokater, och syftet med granskningarna är att övervaka att dessa följs. Granskningen är också ett bra tillfälle för advokaten att få diskutera olika frågor i anslutning till organiseringen av advokatbyrån.  

Granskning av en ny advokatbyrå

Varje ny advokatbyrå genomgår en granskning i samband med att den inleder sin verksamhet. Det är i regel fråga om en vägledande granskning. Advokater som grundar en egen byrå ges i samband med granskningen vägledning och rådgivning om hur man organiserar en advokatbyrå. Under granskningen går man särskilt igenom advokatens skyldigheter när det gäller att organisera byrån, förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism samt upprätthålla informationssäkerheten och dataskyddet. 

Finlands Advokaters styrelse förordnar en granskning av en advokatbyrå inom sex månader från det att byrån har grundats. Granskningen förrättas av en erfaren advokat som förordnats av den lokala avdelningen. Advokaten ska lämna en granskningsberättelse till styrelsen. Styrelsen beslutar utifrån det beslutsförslag som granskningen lägger fram om det finns skäl att vidta korrigerande åtgärder.

Allmänna granskningar

Utöver nya advokatbyråer förordnar Finlands Advokaters styrelse årligen granskningar av 15–25 advokatbyråer, av vilka en del granskas på basis av en riskbedömning och en del väljs slumpmässigt. Vid byrågranskningar tar man bland annat fasta på förpliktelserna enligt penningtvättslagen, hanteringen av klientmedel, dataskydd och informationssäkerhet, utbildningsskyldigheten och ansvarsförsäkringens omfattning. Samtidigt kommer man också åt att diskutera hur advokatbyrån har organiserats eller exempelvis olika frågor som gäller förhindrande av penningtvätt. Dessa granskningar utförs av en jurist från Finlands Advokater. 

Förhindrande av penningtvätt

Frågor som gäller förhindrande av penningtvätt behandlas ingående i samband med att en advokatbyrå granskas. När det kontrolleras att advokatbyrån uppfyller sina skyldigheter enligt penningtvättslagen läggs särskild fokus på att 

1. advokatbyrån har utarbetat en riskbedömning för identifiering och bedömning av risker för penningtvätt och finansiering av terrorism;
2. advokatbyrån använder lämpliga förfaranden för kundkontroll;
3. utbildning om skyldigheterna enligt penningtvättslagen har ordnats för advokatbyråns anställda;
4. advokaten har anmält klienters eventuella misstänkta affärstransaktioner till CKP:s central för utredning av penningtvätt, och att
5. det är möjligt för advokatbyråns anställda att rapportera om överträdelser av penningtvättslagen antingen via advokatbyråns interna rapporteringskanal eller per e-post till Finlands Advokaters byrå: rahanpesurikkomukset@asianajajat.fi